审计委员会
概况

本公司之审计委员会首届于民国99年10月8日起设立,旨在协助董事会履行其监督公司在执行有关会计、稽核、财务报导流程及财务控制上的品质和诚信度。

本届审计委员任期

本公司第6届审计委员会委员任期自110年4月30日起至民国113年4月29日止

审计委员会职权

一、依证交法第 14 条之 1 规定订定或修正内部控制制度。
二、内部控制制度有效性之考核。
三、依证交法第 36 条之 1 规定订定或修正取得或处分资产、从事衍生性商品交 易、资金贷与他人、为他人背书或提供保证之重大财务业务行为之处理程序。
四、涉及董事自身利害关係之事项。
五、重大之资产或衍生性商品交易。
六、重大之资金贷与、背书或提供保证。
七、募集、發行或私募具有股权性质之有价证券。
八、签证会计师之委任、解任或报酬。
九、财务、会计或内部稽核主管之任免。
十、年度财务报告及半年度财务报告。
十一、其他公司或主管机关规定之重大事项。

审计委员会成员
刘韦廷    独立董事
现职

诚美材料科技(股)公司 独立董事
立勤国际法律事务所 主持律师、所长
立勤国际法律事务所 董事
东昌化学股份有限公司 监察人
中华民国仲裁协会 仲裁人
专利商标 代理人

学历

国立台湾大学管理学院
在职专班硕士(EMBA)
北京中国政法大学博士 候选人

主要经历

司法官四等特考
台湾士林地方法院 书记官

张祖恩    独立董事
现职

国立成功大学环境工程学系名誉教授
可宁卫股份有限公司独立董事
绿河股份有限公司独立董事

学历

日本东北大学土木工学 博士

主要经历

成功大学永续环境实验所所长
台湾资源再生协会理事长
国立成功大学迈向顶尖大学计画-永续环境科技研究中心主任
行政院环境保护署副署长,署长
中华民国环境工程学会理事长
国立成功大学工学院副院长
财团法人成大研究發展基金会执行长

审计委员会运作情形

本届审计委员会自任期起始日 110年4月30日起,迄今开会次数2次。

职称 姓名 实际出席次数 委託出席次数 实际出席率(%) 备註
独立董事 刘韦廷 2 0 100%
独立董事 张祖恩 2 0 100%
最近年度审计委员会之重要决议
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最近年度审计委员会之重要决议
独立董事与内部稽核主管及会计师之沟通情形

(1)每月编製「稽核报告重点彙整表」,连同稽核报告影本呈送各审计委员查阅。
(2)审计委员查阅稽核报告影本后若有疑问或指示,会来电向稽核主管询问或告知办理。
(3)每件稽核报告均须于3个月后追踪其内控缺失及异常事项改善情形,并将追踪结果编製 成报告呈送各审计委员。
(4)内部稽核主管依规定出席审计委员会报告稽核业务。
(5)本公司内部稽核主管与审计委员会之沟通管道多层且顺畅。
(6)本公司签証会计师每年会于审核年度财务报表的于审计委员会及董事会议中,报告当年度财务报表查核结果,以及其他相关法令要求之沟通事项。本公司审计委员会委员与签证会计师沟通状况良好。
(7)综上,独立董事可透过董事会和审计委员会以及稽核单位定期提供之稽核报告,了解公司营运状况(包括财务业务状况)及稽核情形,并可透过各种报告及管道(例如:电话、电子邮件等)与会计师进行良好沟通。

独立董事与内部稽核主管或与签证会计师沟通事项
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109年独立董事与内部稽核主管之沟通情形
109年独立董事与签证会计师之沟通情形