公司治理运作情形
1. 公司是否依据上市上柜公司治理实务守则订定并揭露公司治理实务守则?

运作情形:是

本公司依据「上市上柜公司治理实务守则」,于109年12月18日董事会决议通过修订「公司治理实务守则」,并公告于本公司网站网页以及公开资讯观测站揭露。

2. 公司股权结构及股东权益

(一)公司是否订定内部作业程序处理股东建议、疑义、纠纷及诉讼事宜,并依程序实施?
运作情形:是
本公司设有「吹哨者举报及保护作业程序」以供处理股东权益相关疑义纠纷等事宜。
此外本公司设有股务单位负责股东服务事宜;以及法务单位处理涉及纠纷及诉讼事宜,均依相关作业程序办理。

(二)公司是否掌握实际控制公司之主要股东及主要股东之最终控制者名单?
运作情形:是
是, 本公司定期掌握实际控制公司之主要股东及主要股东之最终控制者名单。

(三)公司是否建立、执行与关系企业间之风险控管及防火墙机制?
运作情形:是
本公司设有「集团企业、特定公司与关系人交易作业程序」规范本公司与集团企业、特定公司、关系企业及关系人之财务、业务往来作业有所规范,以维护本公司权益,保障投资股东。

(四)公司是否订定内部规范,禁止公司内部人利用市场上未公开资讯买卖有价证券?
运作情形:是

本公司内部设有「员工从业道德行为准则」、及「内部重大资讯处理作业程序」规范公司内部人不得利用未公开资讯买卖有价证券谋取个人利益或伤害他人。
每年至少一次对现任董事、独立董事、经理人及受雇人办理「防范内线交易管理办法」及相关法令之宣导,对新任董事、独立董事及经理人则于上任后3 个月内安排教育宣导,对新任受雇人则由人事于职前训练时予以教育宣导,课程内容包括内部重大资讯范围、保密作业、公开作业与违规处理,并将课程简报档案寄送所有董事、经理人及受雇人参考。
110年度已于1月27日对现任经理人及109年8月21日也对公司同仁进行线上教育宣导简报,课程内容包含重大讯息之保密作业以及内线交易形成等相关实例探讨,并将课程简报寄送给所有内部人及同仁参考。

3. 董事会之组成及职责

(一)董事会是否就成员组成拟订多元化方针及落实执行?
运作情形:是
依据本公司「公司治理实务守则」董事会成员组成应考量多元化,就本身运作、营运型态及发展需求以拟订适当之多元化方针。本
公司所订定之董事会多元化方针依产业经验及专业领域,共八项指标:企业管理、技术研发、国际化、市场行销、会计金融、法律、
公司监理、环保科技。本公司五席董事之产业经验及专业领域涵盖此八项指标,其中达四项指标者达22%,达三项指标者达56%,
达二项指标者达22%。员工身分之董事占比为12.5%,独立董事占比为25%,4位董事年龄在40-50岁,1位在50-60岁,2位在
70-80岁,1位80-85岁。相关内容详董事会成员多元化情形

(二)公司除依法设置薪资报酬委员会及审计委员会外,是否自愿设置其他各类功能性委员会?
运作情形:是
本公司目前虽无设置其他各类功能性委员会,但因应营运需求需设置时,则自愿配合法规设置其他各类功能性委员会。

(三)公司是否订定董事会绩效评估办法及其评估方式,每年并定期进行绩效评估,且将绩效评估之结果提报董事会,并运用于个别董事薪资报酬及提名续任之参考?
运作情形:是
本公司于110年1月29日通过订定「董事会绩效评估办法」。每年至少执行一次内部绩效 评估,并将绩效评估之结果提报董事会,作为董事薪资报酬及提名续任之参考。
本公司董事会整体绩效评估范围涵盖以下五大面向,评估项目共45项:
一、对公司营运之参与程度。
二、提升董事会决策品质。
三、董事会组成与结构。
四、董事之选任及持续进修。
五、内部控制。
本公司董事成员自我绩效评估范围涵盖以下六大面向,评估项目共23项:
一、公司目标与任务之掌握。
二、董事职责认知。
三、对公司营运之参与程度。
四、内部关系经营与沟通。
五、董事之专业及持续进修。
六、内部控制。
本公司功能性委员会绩效评估范围涵盖以下五大面向,评估项目共26项:
一、对公司营运之参与程度。
二、功能性委员会职责认知。
三、提升功能性委员会决策品质。
四、功能性委员会组成及成员选任。
五、内部控制。
上述绩效评估,于110年第一季结束之前,由董事会成员、功能性委员会成员及股务室负责执行及汇整,评估采用内部问卷方式。
上开董事绩效评估结果将提供给董事,做为订定其薪资报酬之参考依据;并亦做为提名董事或遴选薪酬委员之参考。
109年度董事会绩效整体评估结果为优,能妥善履行其职能。其平均分数为 4.8分(满分5分)。
功能性委员会绩效评估结果为优,能妥善履行其职能。其平均分数为4.8分(满分5分)。
109年度之董事成员并无提出其他建议事项。前开评估结果业经提送本公司110年3月12日董事会报告在案。

(四)公司是否定期评估签证会计师独立性?
运作情形:是
本公司每年一次评估签证会计师之专业性及独立性,经取具本公司签证会计师所出具之独立性声明书,评估其符合独立性之标准。
109年度评估结果于109年5月7日经董事会决议通过完成。

4. 上市上柜公司是否配置适任及适当人数之公司治理人员,并指定公司治理主管,负责公司治理相关事务( 包括但不限于提供董事执行业务所需资料、协助董事遵循法令、依法办理董事会及股东会之会议相关事宜、制作董事会及股东会议事录等) ?

運作情形:是
本公司董事會任命財務中心執行副總經理暨財務長連巍鐘擔任公司治理主管,負責公司治理相關事務,包括依法辦理董事會、審計委員會、薪酬委員會及股東會會議相關事宜;協助董事就任及持續進修;提供董事執行業務所需資料;以及協助董事遵循法令等,以全面有效地提升公司治理效能。
公司治理專(兼)職單位,由「股務室」單位負責或協肋公司治理相關事務。

5. 公司是否建立与利害关系人(包括但不限于股东、员工、客户及供应商等) 沟通管道,及于公司网站设置利害关系人专区,并妥适回应利害关系人所关切之重要企业社会责任议题?

运作情形:是
本公司已建立与利害关系人沟通管道,并善尽妥适回应利害关系人所关切之重要企业社会责任议题;本公司网站(www.cmmt.com.tw)已设置利害关系人专区,载明联络人:发言人:盛海天、代理发言人:黄培明 电话(06-5889988)、电子邮件信箱(cmmt_ir@cmmt.com.tw)等通讯方式建立聯络与沟通管道。联络方式详联络窗口

6. 公司是否委任专业股务代办机构办理股东会事务?

运作情形:是
本公司委任专业股务代办机构办理股东会事务:
台新国际商业银行股份有限公司-股务代理部。

7. 资讯公开

(一)公司是否架设网站,揭露财务业务及公司治理资讯?
运作情形:是
本公司网站(www.cmmt.com.tw)已揭露财务业务及公司治理资讯。

(二)公司是否采行其他资讯揭露之方式( 如架设英文网站、指定专人负责公司资讯之搜集及揭露、落实发言人制度、法人说明会过程放置公司网站等) ?
运作情形:是
本公司设有英文官网,揭露相关讯息。本公司设有发言人、及股务等相关部门负责依规定揭露相关讯息。

(三)公司是否于会计年度终了后两个月内公告并申报年度财务报告,及于规定期限前提早公告并申报第一、二、三季财务报告与各月份营运情形?
运作情形:
公司于会计年度终了后三个月内如时公告财务报告及准时公告各营运情形。

8. 请就台湾证券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度发布之公司治理评鉴结果说明已改善情形,及就尚未改善者提出优先加强事项与措施

其他有助于了解公司治理运作情形之重要信息(如员工权益、雇员关怀、投资者关系、供货商关系、利害关系人之权利、董事及独立董事进修之情形、风险管理政策及风险衡量标准之执行情形、客户政策之执行情形、公司为董事及独立董事购买责任保险之情形等):

1.员工权益及雇员关怀:
(1)公司管理规定(含各项员工福利措施、退休制度等)完全符合勞动法规。公司通过OHSAS18001认证,取得职业安全健康管理系统认证,有利于消除或减少员工工作时的风险。
(2)公司之产品皆符合RoHS之规定,且公司也有客服单位,以处理品质及客诉问题。
(3)公司完全依勞基法及OHSAS18001规定办理,提供员工安全与健康工作环境。
(4)不定期对员工实施安全与健康教育并定期举办员工健康检查。
(5)公司建立定期沟通机制并以合理方式通知对员工可能造成重大影响营运变动之相关资讯。相关资讯揭露于本公司「投资人关系」网站  (www.cmmt.com.tw)或依法令规定公告于公开资讯观测站(http://mops.twse.com.tw/index.htm)。
(6)公司于107年开始实施员工持股信托计画,让员工共同长期投资本公司股票,并为参与本计画之员工利益管理及运用信托财产,以达到累积员工财富并保障未来生活。